FIDLEG Kundeninformation

Gestützt auf die gesetzlichen Vorgaben aus Art. 8ff. des Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) wird nachfolgend ein Überblick über die Samuel S. Weber Vermögensverwaltung (nachfolgend das «Finanzinstitut») sowie deren Dienstleistungen gegeben.

 

A.     Information über das Unternehmen

Adresse

Adresse:          c/o SW Kapitalpartner GmbH, Baarerstrasse 88

PLZ/Ort           6300 Zug

Telefon:          +41 79 633 54 52

E-Mail:             sekretariat@samuelsweber.com

Webseite:       www.samuelsweber.com

 

Das Finanzinstitut wurde 2015 gegründet.

 

Aufsichtsbehörde und Prüfgesellschaft

Gegenwärtig (Stand: August 2021) wird das Finanzinstitut von der Selbstregulierungsorganisation VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen überwacht. Mit dem neuen Finanzinstitutsgesetz (FINIG) brauchen künftig alle Finanzinstitute für die Ausübung ihrer gewerbsmässigen Tätigkeit als Vermögensverwalter eine Bewilligung der FINMA. Die Frist für die Einreichung des Gesuchs läuft Ende 2022 ab. Das Finanzinstitut hat das Gesuch bei den zuständigen Bewilligungsbehörden um Bewilligung als Vermögensverwalter bereits eingereicht. Der zukünftige Bewilligungsstatus ist der Homepage zu entnehmen.

 

Das Finanzinstitut wird durch die Prüfgesellschaft CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG sowohl aufsichtsrechtlich als auch obligationsrechtlich geprüft und revidiert. Die Anschrift des VQF und der CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG finden sich nachfolgend:

VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

Adresse:          General-Guisan-Strasse 6

PLZ/Ort           6300 Zug

Telefon:          +41 41 763 28 20

E-Mail:             info@vqf.ch

Webseite:       www.vqf.ch

 

CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG

Adresse:          Industriestrasse 47

PLZ/Ort:          6300 Zug

Telefon:          +41 41 761 92 45

E-Mail:             info@caprev.ch

Webseite:       www.caprev.ch

 

Ombudsstelle

Das Finanzinstitut ist der unabhängigen und vom Eidgenössischen Finanzdepartement anerkannten Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD) angeschlossen. Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen Kunden und dem Finanzinstitut sollen nach Möglichkeit im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens durch die Ombudsstelle erledigt werden. Nachfolgend findet sich die Anschrift der Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD).

 

Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD)

Adresse:          Bleicherweg 10

PLZ/Ort:          8002 Zürich

Telefon:          +41 44 562 05 25

E-Mail:             ombudsmann@ofdl.ch

Webseite:       www.ofdl.ch

 

B.     Informationen über die angebotenen Finanzdienstleistungen

Das Finanzinstitut erbringt für ihre Kundinnen und Kunden Vermögensverwaltungsdienstleistungen. Unter einem Vermögensverwaltungsauftrag wird die Verwaltung einer Gesamtheit von Vermögenswerten der Kundin oder des Kunden verstanden. Dabei delegiert der Kunde dem Finanzinstitut den Entscheid über die Anlagen (basierend auf einer beschränkten Vollmacht), wobei dieser in Übereinstimmung mit der vereinbarten Anlagestrategie gefällt wird.

 

Das Finanzinstitut garantiert weder eine Rendite noch einen Erfolg im Rahmen der Anlagetätigkeit. Die Anlagetätigkeit kann daher zu einer Wertsteigerung aber auch zu einem Wertverlust führen.

 

Das Finanzinstitut verfügt über alle erforderlichen Bewilligungen zur Ausübung der oben ausgeführten Dienstleistungen.

 

C.     Kundensegmentierung

Finanzdienstleister müssen ihre Kundinnen und Kunden einem gesetzlich vorgegebenen Kundensegment zuordnen. Das Finanzdienstleistungsgesetz sieht die Segmente «Privatkunden», «professionelle Kunden» und «institutionelle Kunden» vor. Für jede Kundin und jeden Kunden wird im Rahmen der Zusammenarbeit mit dem Finanzinstitut eine Kundenklassifikation festgelegt. Unter Einhaltung bestimmter Voraussetzungen kann die Kundin oder der Kunde durch ein sog. Opting-in oder Opting-out die Kundenklassifikation ändern.

 

D.     Information über Risiken und Kosten

 

Allgemeine Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten

Die Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen bringen finanzielle Risiken mit sich. Das Finanzinstitut händigt allen Kundinnen und Kunden vor Vertragsabschluss die Broschüre «Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten» aus. Diese kann zudem auf www.swissbanking.org eingesehen werden.

 

Bei allfälligen und weiterführenden Fragen können sich die Kundinnen und Kunden des Finanzinstituts jederzeit an ihren Kundenberater richten.

 

Risiken im Zusammenhang mit der angebotenen Dienstleistung

Für eine Darstellung der verschiedenen Risiken, die sich aus der Anlagestrategie für das Kundenvermögen ergeben können, wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.

 

Bei der Anlageberatung stellt das Finanzinstitut ihren Privatkunden das Basisinformationsblatt des empfohlenen Finanzinstruments zur Verfügung.

Kosteninformation

Für die erbrachten Dienstleistungen wird ein Honorar verrechnet, das normalerweise auf den verwalteten Vermögensverwerten und/oder auf einer Erfolgsbasis berechnet wird. Für detailliertere Informationen wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.

 

E.     Information über Bindungen an Dritte

Im Zusammenhang mit den vom Finanzinstitut angebotenen Finanzdienstleistungen bestehen keinerlei wirtschaftliche Bindungen an Dritte. Das Finanzinstitut nimmt keine Retrozessionszahlungen entgegen und wahrt in diesem Zusammenhang ihre Unabhängigkeit.

 

F.     Informationen über das berücksichtigte Marktangebot

Das Finanzinstitut verfolgt grundsätzlich einen «open universe Approach» und versucht bei der Selektion von Finanzinstrumenten die bestmögliche Wahl für die Kundinnen und Kunden zu treffen.

G.     Verzichtserklärung

Bitte lesen Sie diese wichtigen Informationen, bevor Sie fortfahren. Diese Website wurde von Samuel S. Weber erstellt und bietet Informationen über die Samuel S. Weber Vermögensverwaltung. Bestimmte Rechtsordnungen haben gesetzlich vorgeschriebene Beschränkungen für die Verbreitung von Finanzinformationen und den Verkauf von Anlageprodukten. Es liegt in der Verantwortung des Benutzers dieser Website, sich mit den Gesetzen und Vorschriften seiner jeweiligen Gerichtsbarkeit vertraut zu machen und diese zu beachten. Samuel S. Weber behält sich das Recht vor, Teile der auf der Website veröffentlichten Inhalte jederzeit ohne Vorankündigung und ohne Haftung zu ändern, zu modifizieren, hinzuzufügen oder zu entfernen. Die Website dient in erster Linie dem Zweck, allgemeine Informationen über Samuel S. Weber und unsere Anlagephilosophie bereitzustellen. Es ist nicht beabsichtigt, Anlegerinnen und Anlegern die Möglichkeit zu bieten, in ein Fondsprodukt zu investieren. Keine der auf dieser Website enthaltenen Informationen sollte in irgendeiner Weise als Finanz-, Anlage- oder andere professionelle Beratung angesehen werden. Es sollte nicht darauf vertraut werden, dass die Website ausreichende Informationen enthält, um eine Investitionsentscheidung zu unterstützen. Samuel S. Weber kann und wird den Erfolg einer Anlagestrategie nicht garantieren. Vergangene Ergebnisse sind nicht unbedingt ein Indikator für die zukünftige Wertentwicklung. Mit Investitionen sind Risiken verbunden. Jede Investition darf nur nach Erhalt und Prüfung der Angebotsunterlagen, einschließlich der darin enthaltenen Risikofaktoren, und der anderen endgültigen rechtlichen Unterlagen zu einer solchen Investition getätigt werden. Sie sollten sich bei der Investitionsentscheidung nur auf das Angebotsdokument und diese anderen rechtlichen Unterlagen verlassen.