FIDLEG Kundeninformation
Gestützt auf die gesetzlichen Vorgaben aus Art. 8ff. des Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) wird nachfolgend ein Überblick über die Samuel S. Weber Vermögensverwaltung (nachfolgend das «Finanzinstitut») sowie deren Dienstleistungen gegeben.
A. Information über das Unternehmen
Adresse
Adresse: c/o SW Kapitalpartner GmbH, Baarerstrasse 88
PLZ/Ort 6300 Zug
Telefon: +41 79 633 54 52
E-Mail: sekretariat@samuelsweber.com
Webseite: www.samuelsweber.com
Das Finanzinstitut wurde 2015 gegründet.
Aufsichtsbehörde und Prüfgesellschaft
Mit dem neuen Finanzinstitutsgesetz (FINIG) brauchen künftig alle Finanzinstitute für die Ausübung ihrer gewerbsmässigen Tätigkeit als Vermögensverwalter eine Bewilligung der FINMA. Die Frist für die Einreichung des Gesuchs läuft Ende 2022 ab. Das Finanzinstitut hat das Gesuch bei den zuständigen Behörden um Bewilligung als Vermögensverwalter bereits eingereicht und erhielt am 20. Januar 2022 die FINMA-Bewilligung. Seit dem 15. November 2021 ist es bei der FINcontrol Suisse AG angeschlossen.
Das Finanzinstitut wird durch die Prüfgesellschaft CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG aufsichtsrechtlich geprüft. Die Anschrift der CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG findet sich nachfolgend:
CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG
Adresse: Industriestrasse 47
PLZ/Ort: 6300 Zug
Telefon: +41 41 761 92 45
E-Mail: info@caprev.ch
Webseite: www.caprev.ch
Ombudsstelle
Das Finanzinstitut ist der unabhängigen und vom Eidgenössischen Finanzdepartement anerkannten Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD) angeschlossen. Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen Kunden und dem Finanzinstitut sollen nach Möglichkeit im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens durch die Ombudsstelle erledigt werden. Nachfolgend findet sich die Anschrift der Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD).
Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD)
Adresse: Bleicherweg 10
PLZ/Ort: 8002 Zürich
Telefon: +41 44 562 05 25
E-Mail: ombudsmann@ofdl.ch
Webseite: www.ofdl.ch
B. Informationen über die angebotenen Finanzdienstleistungen
Das Finanzinstitut erbringt für ihre Kundinnen und Kunden Vermögensverwaltungsdienstleistungen. Unter einem Vermögensverwaltungsauftrag wird die Verwaltung einer Gesamtheit von Vermögenswerten der Kundin oder des Kunden verstanden. Dabei delegiert der Kunde dem Finanzinstitut den Entscheid über die Anlagen (basierend auf einer beschränkten Vollmacht), wobei dieser in Übereinstimmung mit der vereinbarten Anlagestrategie gefällt wird.
Das Finanzinstitut garantiert weder eine Rendite noch einen Erfolg im Rahmen der Anlagetätigkeit. Die Anlagetätigkeit kann daher zu einer Wertsteigerung aber auch zu einem Wertverlust führen.
Das Finanzinstitut verfügt über alle erforderlichen Bewilligungen zur Ausübung der oben ausgeführten Dienstleistungen.
C. Kundensegmentierung
Finanzdienstleister müssen ihre Kundinnen und Kunden einem gesetzlich vorgegebenen Kundensegment zuordnen. Das Finanzdienstleistungsgesetz sieht die Segmente «Privatkunden», «professionelle Kunden» und «institutionelle Kunden» vor. Für jede Kundin und jeden Kunden wird im Rahmen der Zusammenarbeit mit dem Finanzinstitut eine Kundenklassifikation festgelegt. Unter Einhaltung bestimmter Voraussetzungen kann die Kundin oder der Kunde durch ein sog. Opting-in oder Opting-out die Kundenklassifikation ändern.
D. Information über Risiken und Kosten
Allgemeine Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten
Die Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen bringen finanzielle Risiken mit sich. Das Finanzinstitut händigt allen Kundinnen und Kunden vor Vertragsabschluss die Broschüre «Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten» aus. Diese kann zudem auf www.swissbanking.org eingesehen werden.
Bei allfälligen und weiterführenden Fragen können sich die Kundinnen und Kunden des Finanzinstituts jederzeit an ihren Kundenberater richten.
Risiken im Zusammenhang mit der angebotenen Dienstleistung
Für eine Darstellung der verschiedenen Risiken, die sich aus der Anlagestrategie für das Kundenvermögen ergeben können, wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.
Bei der Anlageberatung stellt das Finanzinstitut ihren Privatkunden das Basisinformationsblatt des empfohlenen Finanzinstruments zur Verfügung.
Kosteninformation
Für die erbrachten Dienstleistungen wird ein Honorar verrechnet, das normalerweise auf den verwalteten Vermögensverwerten und/oder auf einer Erfolgsbasis berechnet wird. Für detailliertere Informationen wird auf die entsprechenden Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungsverträge verwiesen.
E. Information über Bindungen an Dritte
Im Zusammenhang mit den vom Finanzinstitut angebotenen Finanzdienstleistungen bestehen keinerlei wirtschaftliche Bindungen an Dritte. Das Finanzinstitut nimmt keine Retrozessionszahlungen entgegen und wahrt in diesem Zusammenhang ihre Unabhängigkeit.
F. Informationen über das berücksichtigte Marktangebot
Das Finanzinstitut verfolgt grundsätzlich einen «open universe Approach» und versucht bei der Selektion von Finanzinstrumenten die bestmögliche Wahl für die Kundinnen und Kunden zu treffen.
G. Verzichtserklärung
Diese Website wurde von Samuel S. Weber erstellt und bietet Informationen über die Samuel S. Weber Vermögensverwaltung. Bestimmte Rechtsordnungen haben gesetzlich vorgeschriebene Beschränkungen für die Verbreitung von Finanzinformationen und den Verkauf von Anlageprodukten. Es liegt in der Verantwortung des Benutzers dieser Website, sich mit den Gesetzen und Vorschriften seiner jeweiligen Gerichtsbarkeit vertraut zu machen und diese zu beachten. Samuel S. Weber behält sich das Recht vor, Teile der auf der Website veröffentlichten Inhalte jederzeit ohne Vorankündigung und ohne Haftung zu ändern, zu modifizieren, hinzuzufügen oder zu entfernen. Die Website dient in erster Linie dem Zweck, allgemeine Informationen über Samuel S. Weber und unsere Anlagephilosophie bereitzustellen. Es ist nicht beabsichtigt, Anlegerinnen und Anlegern die Möglichkeit zu bieten, in ein Fondsprodukt zu investieren. Keine der auf dieser Website enthaltenen Informationen sollte in irgendeiner Weise als Finanz-, Anlage- oder andere professionelle Beratung angesehen werden. Es sollte nicht darauf vertraut werden, dass die Website ausreichende Informationen enthält, um eine Investitionsentscheidung zu unterstützen. Samuel S. Weber kann und wird den Erfolg einer Anlagestrategie nicht garantieren. Vergangene Ergebnisse sind nicht unbedingt ein Indikator für die zukünftige Wertentwicklung. Mit Investitionen sind Risiken verbunden. Jede Investition darf nur nach Erhalt und Prüfung der Angebotsunterlagen, einschließlich der darin enthaltenen Risikofaktoren, und der anderen endgültigen rechtlichen Unterlagen zu einer solchen Investition getätigt werden. Sie sollten sich bei der Investitionsentscheidung nur auf das Angebotsdokument und diese anderen rechtlichen Unterlagen verlassen.
H. Datenschutzerklärung
FinSA customer information
Based on the legal requirements from Art. 8ff. of the Financial Services Act (FIDLEG), the following is an overview of Samuel S. Weber Vermögensverwaltung (hereinafter the "financial institution") and its services.
A. Information about the company address
Address: c/o SW Kapitalpartner GmbH, Baarerstrasse 88
ZIP/City 6300 Zug
Telephone: +41 79 633 54 52
Email: sekretariat@samuelsweber.com
Website: www.samuelsweber.com
The financial institution was founded in 2015.
Supervisory authority and auditing company
With the new Financial Institutions Act (FINIA), in future all financial institutions will need a license from FINMA to carry out their commercial activities as asset managers. The deadline for submitting the application is the end of 2022. The financial institution has already submitted the application to the responsible authorities for a license as an asset manager and received FINMA license on January 20, 2022. It has been connected to FINcontrol Suisse AG since November 15, 2021.
The financial institution is audited by the auditing company CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG. The address of CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG is as follows:
CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung AG
Address: Industriestrasse 47
ZIP/City: 6300 Zug
Telephone: +41 41 761 92 45
Email: info@caprev.ch
Website: www.caprev.ch
Ombudsman
The financial institution is affiliated with the independent ombudsman for financial service providers (OFD), which is recognized by the Federal Department of Finance. Disputes about legal claims between customers and the financial institution should, if possible, be settled by the ombudsman as part of a mediation process. The address of the ombudsman for financial service providers (OFD) is given below.
Financial Services Ombudsman (OFD)
Address: Bleicherweg 10
ZIP/City: 8002 Zurich
Telephone: +41 44 562 05 25
Email: ombudsmann@ofdl.ch
Website: www.ofdl.ch
B. Information about the financial services offered
The financial institution provides asset management services for its customers. An asset management mandate is understood to mean the management of all of the customer's assets. The customer delegates the decision about the investments to the financial institution (based on a limited power of attorney), which is made in accordance with the agreed investment strategy.
The financial institution does not guarantee a return or success in the context of the investment activity. The investment activity can therefore lead to an increase in value but also to a decrease in value.
The financial institution has all the necessary authorizations to perform the services listed above.
C. Customer Segmentation
Financial service providers must assign their customers to a customer segment specified by law. The Financial Services Act provides for the segments “private customers”, “professional customers” and “institutional customers”. A customer classification is defined for each customer as part of the cooperation with the financial institution. If certain conditions are met, the customer can change the customer classification by opting in or opting out.
D. Information about risks and costs
General risks in trading with financial instruments
The investment advisory and asset management services involve financial risks. The financial institution gives all customers the “Risks in trading with financial instruments” brochure before they sign a contract. This can also be viewed at www.swissbanking.org .
If they have any further questions, customers of the financial institution can contact their customer advisor at any time.
Risks related to the service offered
For a description of the various risks that may arise from the investment strategy for client assets, reference is made to the relevant investment advisory or asset management contracts.
When providing investment advice, the financial institution makes the basic information sheet for the recommended financial instrument available to its private customers.
cost information
A fee is charged for the services provided, normally calculated on the assets under management and/or on a contingency basis. For more detailed information, please refer to the relevant investment advisory or asset management agreements.
E. Information about affiliations with third parties
There are no economic ties to third parties in connection with the financial services offered by the financial institution. The financial institution does not accept retrocession payments and maintains its independence in this regard.
F. Information about the market offer considered
The financial institution generally follows an "open universe approach" and tries to make the best possible choice for the customer when selecting financial instruments.
G. Waiver
This website was created by Samuel S. Weber and provides information about Samuel S. Weber Wealth Management. Certain jurisdictions have statutory restrictions on the dissemination of financial information and the sale of investment products. It is the responsibility of the user of this website to familiarize themselves with and comply with the laws and regulations of their respective jurisdiction. Samuel S. Weber reserves the right to change, modify, add or remove portions of the content published on the website at any time without notice and without liability. The primary purpose of the website is to provide general information about Samuel S. Weber and our investment philosophy. It is not intended To offer investors the opportunity to invest in a fund product. None of the information contained on this website should be construed in any way as financial, investment or other professional advice. The Website should not be relied upon to contain sufficient information to support an investment decision. Samuel S. Weber cannot and does not guarantee the success of an investment strategy. Past results are not necessarily indicative of future performance. There are risks associated with investments. Any investment may only be made after receipt and review of the offering documentation, including the risk factors contained therein, and the other final legal documentation relating to such investment.